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关于印发《宁波股权交易中心管理暂行办法》的通知

文号:甬金办〔2016〕31号  信息来源:市金融办  发布日期:2016-05-09 17:29:54  阅读次数:

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甬金办〔2016〕31号

宁波市金融办关于印发

《宁波股权交易中心管理暂行办法》的通知

 

宁波股权交易中心有限公司:

    现将《宁波股权交易中心管理暂行办法》印发给你们,请认真贯彻执行。

 

            宁波市人民政府金融工作办公室   

         2016年5月9日         

 

宁波股权交易中心管理暂行办法

 

第一章  总 则

第一条 为促进宁波股权交易市场规范健康发展,加强对宁波股权交易中心有限公司(以下简称宁波股权交易中心)的管理,保护投资者及相关各方的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》(证监会公告〔2012〕20号)、《宁波市人民政府关于推进宁波股权交易中心建设的若干意见》(甬政发〔2016〕48号)、《宁波市人民政府办公厅关于印发宁波市交易场所管理办法(试行)的通知》(甬政办发〔2013〕213号)等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定,制定本办法。

第二条 宁波股权交易中心经宁波市人民政府批准设立,行业主管部门为宁波市人民政府金融工作办公室(以下简称宁波市金融办)。宁波股权交易中心的监督管理,按照甬政发〔2016〕48号、甬政办发〔2013〕213号文件相关规定执行。

第三条 宁波股权交易中心的经营范围:为企业提供股权、债权、票据和其他权益类产品的挂牌、登记、托管、结算、转让、融资服务;从事金融资产交易及相关服务、互联网信息服务、金融信息咨询服务(法律法规和国家金融监管部门另有规定的,从其规定)。各项业务应当坚持以服务实体经济、促进金融创新为出发点。

第四条 宁波股权交易中心应当按照本办法及其他相关规定,针对私募证券和金融资产交易市场特点和规范性要求,制定并及时修订会员管理、挂牌和转让、股权登记托管与结算、信息披露、金融资产交易、投资者适当性管理等业务规则及其他与市场活动有关的实施细则,并将业务规则公示;应当加强对业务活动的管理、风险控制以及对挂牌公司、会员、投资者等主体的监督管理。

第五条 宁波股权交易中心和参与挂牌、融资、转让、登记、托管、结算等活动的各相关主体,应当遵守有关法律、法规、规章、规范性文件和本办法的规定。

第六条 企业在宁波股权交易中心的挂牌、融资、转让、登记、托管、结算等行为,宁波股权交易中心与各参与主体之间及各参与主体之间的市场行为,应当遵循合法、平等、自愿和诚实信用的原则。

 

第二章  业务规则

第一节  会员管理

第七条 参与提供股权交易和金融资产交易服务的各类机构应当取得宁波股权交易中心相关会员资格,以会员身份开展业务。

第八条 对于符合条件的金融机构和投融资中介服务机构,向宁波股权交易中心申请并经其认可后,可以成为推荐机构会员、专业服务机构会员和战略合作会员。推荐机构会员可从事推荐挂牌、股份报价、私募债券承销、股权融资、投资咨询等业务。专业服务机构会员可从事相关法律、审计、验资、评估等专业服务业务。战略合作会员可为挂牌企业提供金融服务,与推荐机构会员、专业服务机构会员等开展业务合作,进行金融创新。

专业服务机构会员、战略合作会员符合条件的,可同时申请成为推荐机构会员。

第九条 宁波股权交易中心应当按照公开、公平、公正的原则,对会员加强服务和管理;应当定期对会员遵守中心管理规则情况进行检查,会同相关行业协会对推荐机构会员和专业服务机构会员服务挂牌企业的行为进行自律管理,督促会员诚实守信、勤勉尽责,依法合规开展业务。严禁会员擅自将业务资格以任何形式交由其他机构和个人使用。

 

第二节  企业挂牌、非公开融资和转让

第十条 宁波股权交易中心应当建立科学规范的运作机制,对推荐机构会员推荐的股权、债权、其他权益类产品的挂牌以及挂牌公司定向增资等事项,遵循独立、客观、公正、审慎的原则进行备案并形式审查,备案审查通过后可安排其在宁波股权交易中心挂牌、定向增资等;对挂牌企业的股权转让等需求,应当按照有关规定和业务规则,提供相应服务。

地方金融企业在宁波股权交易中心挂牌、定向增资、转让,按有关监管部门的规定执行。

第十一条 挂牌公司、私募债券发行企业应当按照法律、法规、规章和公司章程的规定,合法规范经营,主营业务明确,治理结构健全,运作规范,履行信息披露义务。

第十二条  挂牌的同一权益在同一时点上的累计持有人不得超过200人;同一挂牌股份有限公司的股份或同一挂牌公司的债权的权益持有人不得超过200人,但符合下列情形的除外:

 (一)上海证券交易所、深圳证券交易所退市公司,以及股东超过200人的全国股转系统退市公司;

 (二)由于历史原因导致现有股东超过200人的股份有限公司;

 (三)法律、法规等另有规定的情形。

同一挂牌有限公司的股权持有人不得超过50人。

第十三条 宁波股权交易中心各参与主体不得有下列行为:

(一)采用广告、公开劝诱等公开或者变相公开方式发行证券;

(二)向不具备合格投资者标准的投资者发行或转让证券;

(三)以违反国务院规定的方式或时间间隔进行证券转让;

(四)内幕交易、操纵市场、欺诈误导;

(五)其他违反禁止性规定的行为。

第十四条 宁波股权交易中心可依据业务规则暂停或恢复挂牌公司的股权转让。

第十五条 宁波股权交易中心可依据业务规则终止挂牌公司挂牌。

第十六条 同一公司的股权,除另有规定外,不得同时在不同证券交易所或证券交易场所挂牌。挂牌公司在申请境内外有关证券交易所上市前,或在申请全国中小企业股份转让系统等挂牌前,宁波股权交易中心应当为其办理停牌手续;挂牌公司在上市前,或在全国中小企业股份转让系统挂牌前,宁波股权交易中心应当为其办理终止挂牌手续。

第十七条 国有股权挂牌、转让及国有控股公司增资扩股,按照有关国有资产管理的法律法规和相关规定办理。

 

第三节  登记、托管、结算

第十八条 宁波股权交易中心应当设立登记结算部门,依据业务规则和与挂牌企业的协议,为股权、债权和其他权益类产品的挂牌、交易、融资或转让等提供登记、托管和结算等服务。

第十九条 宁波股权交易中心应当做好股权登记管理及股权和资金的清算交收工作;应当为投资者开立独立的股权账户,为投资者提供交易结算等服务。

第二十条 宁波股权交易中心应当为托管企业及其股东做好利润分配、增资扩股、大宗交易以及司法裁判、继承、赠予等非交易过户的后续服务。

第二十一条 宁波股权交易中心应当建立挂牌公司股东持股情况的档案资料,并根据有关法律、法规、规章和业务规则规定,对挂牌公司股东在交易转让过程中的持股变动情况进行监督和即时统计。

 

第四节  投资者适当性管理及权益保护

第二十二条 宁波股权交易中心应当建立投资者准入和分类制度并予以公示。参与交易的投资者应当符合法律法规和各监管部门的相关规定和要求,具备一定的证券投资经验和相应的风险识别和承受能力,了解熟悉相关业务规则。

第二十三条 宁波股权交易中心及受其委托为投资者开立账户的机构,应当对申请人是否为合格投资者进行审查;申请人为个人的,还应当在为其开立账户前,向其书面揭示风险,并要求申请人确认。

第二十四条 企业挂牌前的股东、通过定向增资、股权激励持有股份的股东及其他挂牌产品挂牌前的持有人,或因继承、司法裁决等原因而持有挂牌产品的持有人,如不符合合格投资者规定的,只能交易其持有或曾持有的挂牌产品。

第二十五条 宁波股权交易中心及相关会员应当开展投资者教育和风险提示,帮助投资者理性投资。发现投资者存在异常交易行为时,宁波股权交易中心及相关会员应当根据相关规定及时提醒投资者,并采取相应监管和风险防控措施。

第二十六条 投资者资金应当专户存放在具有相关业务资格的本市银行业金融机构。任何单位和个人不得以任何形式挪用投资者资金。

宁波股权交易中心应当建立投资者资金管理制度,并与存放投资者资金的金融机构签订协议;应当监测投资者资金的变动情况,发现异常情形及时处理并向宁波市金融办报告,以保障投资者资金的安全。

第二十七条 宁波股权交易中心及会员应当对投资者基本信息和账户信息予以保密。

 

第五节 金融资产交易的特别规定

第二十八条 金融资产交易业务应当坚持为投融资双方提供公开、公平、公正交易平台的定位,坚守业务边界,不得开展有关法律、法规、规章和规范性文件明确禁止的活动。

第二十九条 宁波股权交易中心应当对金融资产交易的融资方及所融资金的管理主体明确资格条件并严格审核,对拟挂牌交易金融产品的合规性要进行充分论证,相关产品及业务规则应当符合金融监管部门的政策要求。

第三十条 金融资产交易的融资方应当提供拟挂牌交易金融产品的金额、期限、增信、第三方信用评级等详细信息,并及时、全面、真实披露上述信息和交易行情等相关信息。

第三十一条 宁波股权交易中心应当建立与所从事的金融资产交易相适应的风险评估和控制制度、体系,根据交易品种、交易方式和交易规则等具体情况,对不同类别的风险进行有效的识别、度量、防范和处置。

第三十二条 宁波股权交易中心应当建立金融资产交易风险准备金制度,风险准备金的来源为业务收入以及其他自有资金。

 

第六节 业务规则的其他规定

第三十三条 宁波股权交易中心应当建立信息技术管理制度,加强信息系统建设、运行与维护的管理,保证信息系统安全稳定运行。交易系统和交易数据要实行同步备份管理。

第三十四条 宁波股权交易中心及其会员应当妥善保存股权交易和金融资产交易中产生的参与主体和交易产品信息、交易记录、结算数据等及相关原始凭证,保存期不得少于十五年;应当建立上述信息和凭证的保管、查询和保密管理制度。

第三十五条 宁波股权交易中心应当建立违规处理和报告制度,对相关参与主体违反法律法规及业务规则的行为,及时采取管理措施,并向宁波市金融办和有关监管部门报告。

第三十六条 宁波股权交易中心应当建立风险监测、评估、预警和处置制度,采取有效措施,防范和化解市场风险。

 

第三章  监督管理

第一节  宁波股权交易中心的监管

第三十七条 宁波股权交易中心的业务规则发布前应当报经宁波市金融办同意;对会员等具体管理规则应报宁波市金融办备案。

第三十八条 宁波股权交易中心有下列事项之一的,需报经宁波市金融办同意,由宁波市交易场所监督管理委员会审议后报市政府核准:

(一)调整经营范围;

(二)分立或合并;

(三)市政府要求的其他重大事项。

第三十九条 宁波股权交易中心有下列事项之一的,需报经宁波市金融办核准,并报告宁波市交易场所监督管理委员会:

(一)变更名称;

(二)变更法定代表人或总经理;

(三)变更注册资本;

(四)变更交易规则或新设交易品种;

(五)变更住所或分支机构营业场所;

(六)持有5%以上股权的股东变更;

(七)修改章程;

(八)宁波市金融办要求的其他变更事项。

第四十条 宁波股权交易中心应当定期及时向宁波市金融办报送月度交易数据报表、半年度经营报告和业务及财务报表、年度经营报告和业务及财务报表,报送时间分别为次月7日内、半年度结束后15日内、年度结束后30日内,遇节假日顺延。

第四十一条 宁波股权交易中心在遇有下列重大事项时,应当及时向宁波市金融办和有关监管部门报告:

(一)发生影响或者可能影响市场安全稳定运行的重大事件的;

(二)宁波股权交易中心挂牌公司、会员、投资者和宁波股权交易中心工作人员等有关主体存在或者可能存在严重违反有关法律、法规、规章、规范性文件规定的行为;

(三)存在可能引致严重违反有关法律、法规、规章、规范性文件规定的潜在风险;

(四)虽然国家有关法律、法规、规章、规范性文件未作明确规定,但会对宁波股权交易中心产生重大影响的事项;

(五)其他重大事项。

第四十二条 对宁波市金融办因监管工作需要要求报送的专项报告,宁波股权交易中心应当在规定期限内报送。

第四十三条 宁波股权交易中心及其下属机构的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用尚未披露的信息,不得以任何方式从宁波股权交易中心的挂牌公司、会员和投资者等参与主体处获取不当利益。

第四十四条  宁波股权交易中心的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员在履行职责时,遇到与本人或者其近亲属等有利害关系情形的,应当回避。

第四十五条 宁波股权交易中心及其下属机构应当接受宁波市金融办和相关监管部门对其业务、财务状况的监督检查或者其他有关事项的调查,并根据相关监管意见,按照有关程序对其章程、管理制度和业务规则进行完善和修改。

 

第二节  宁波股权交易中心及相关主体的责任

第四十六条 宁波股权交易中心违反相关规定或不配合非现场监管与现场检查,情节轻微的,由宁波市金融办责令其限期改正;情节严重的,视情节给予其警告、暂停或取消有关业务资格等处罚;情节特别严重的,报经宁波市交易场所监督管理委员会同意后,责令其限期停业整顿,指定其他机构托管或接管。

第四十七条 宁波股权交易中心董事、监事、高级管理人员履职违反规定,情节轻微的,由宁波市金融办责令其限期改正;情节严重的,视情节给予警告、通报批评、认定不适合任职等处罚;情节特别严重、构成犯罪的,移交司法机关追究其刑事责任。

第四十八条 宁波股权交易中心的其他参与主体的违法违规行为,移送相关机关依法依规处理。

 

第四章  附 则

第四十九条 本办法未尽事项,依照有关法律、法规、规章和甬政发〔2016〕48号、甬政办发〔2013〕213号等规范性文件相关规定执行。

第五十条 本办法由宁波市金融办负责解释。

第五十一条 本办法自发布之日起实施。


咨询电话:0574-89185918
政策解读:
相关政策:

《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见(试行)》(证监会公告〔2012〕20号)、《宁波市人民政府关于推进宁波股权交易中心建设的若干意见》(甬政发〔2016〕48号)、《宁波市人民政府办公厅关于印发宁波市交易场所管理办法(试行)的通知》(甬政办发〔2013〕213号)等

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